Thao túng thị trường chứng khoán là gì?

Thao túng thị trường chứng khoán là gì? Thao túng thị trường chứng khoán là gì? Mời các bạn cùng tìm hiểu trong bài viết dưới đây.

Thao túng thị trường chứng khoán là gì?

Theo quy định tại Khoản 2 Điều 3 Nghị định 156/2020 / NĐ-CP, thao túng thị trường chứng khoán là việc thực hiện các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán, bao gồm một, một số hoặc tất cả các hành vi sau đây:

• Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc cấu kết với nhau để liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo cung cầu giả tạo;
• Đặt lệnh mua, bán cùng một loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau để mua, bán chứng khoán không thực tế chuyển quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm để tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;
• Liên tục mua hoặc bán một chứng khoán với khối lượng chi phối khi mở cửa hoặc đóng cửa thị trường để tạo ra giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho chứng khoán đó trên thị trường;
• Kinh doanh chứng khoán dưới hình thức thông đồng, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán làm ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;
• Thể hiện ý kiến ​​trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua các phương tiện thông tin đại chúng về loại chứng khoán hoặc tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tác động đến giá chứng khoán đó sau khi giao dịch được thực hiện. và giữ một vị trí trong bảo mật đó;
• Sử dụng phương thức, hành vi giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn thất thiệt, cung cấp thông tin sai sự thật cho công chúng nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.

Tội thao túng thị trường chứng khoán bị xử lý như thế nào?

Thao túng thị trường chứng khoán là một trong những hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự năm 2015, người nào thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng – dưới 1,5 tỷ đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 01 tỷ đồng đến dưới 03 tỷ đồng từ một trong các hành vi: “thao túng the stock market ”sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, hình phạt được áp dụng đối với tội danh này như sau:

• Phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm hoặc phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 02 tỷ đồng nếu có một trong các hành vi trên:
  • Thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng đến dưới 1,5 tỷ đồng; hoặc
  • Gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 01 tỷ đồng – dưới 03 tỷ đồng.
• Phạt tù từ 02 năm đến 07 năm hoặc phạt tiền từ 02 tỷ đồng đến 04 tỷ đồng nếu thuộc một trong các trường hợp sau đây:
  • Có tổ chức;
  • Thu lợi bất chính 1,5 tỷ đồng trở lên;
  • Gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 03 tỷ đồng trở lên;
  • Tái phạm nguy hiểm.
• Hình phạt bổ sung:
  • bị phạt tiền từ 50 đến 250 triệu đồng;
  • Cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 1 năm đến 5 năm.

Mức phạt hành chính đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán là bao nhiêu?

Trong xử phạt vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán, mức phạt tiền tối đa là 03 tỷ đồng đối với tổ chức và 1.5 tỷ đồng đối với cá nhân.

Các hình thức xử phạt bổ sung đối với hành vi vi phạm này như sau:

• Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán từ 01 tháng đến 03 tháng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài. Ở Việt Nam;
• Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 18-24 tháng đối với người hành nghề chứng khoán có hành vi vi phạm.
• Đồng thời, buộc nộp lại số thu bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Hy vọng phần giải thích trên đây đã giúp bạn hiểu được thao túng thị trường chứng khoán là gì và các hình phạt đối với hành vi đó.